一、制定背景及依据

我委分别于2021年12月、2023年6月印发了《柳州市国资委监管企业合规管理体系建设指引》《柳州市国资委监管企业合规管理办法（试行）》，明确提出企业应当建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，优化合规管理流程，明确各层级人员合规管理责任，全流程识别并评价合规要求及合规风险，全面构建合规管理体系。为切实发挥首席合规官在推动企业改革发展、法治建设、合规管理、风险防范化解中的重要作用，借鉴了《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》，结合实际，制定《首席合规官管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）。

二、主要内容

《管理办法》共有四章十六条。

第一章为总则，共3条。主要列明制定本规定的目的、适用范围及首席合规官的定义。

第二章为职责及运行机制，共6条。主要列明首席合规官主要职责、履职资质等要求，并对首席合规官的合规审核、督促风险排查、重大合规风险事件应对及合规联席会议的组织召开等方面提出要求。

第三章为支撑保障及奖惩机制，共3条。为确保首席合规官更好地履职，列明了企业应当提供相关便利条件，加强首席合规官的培训，并建立合规管理奖惩机制。

第四章为附则，共4条。主要列明企业可结合实际制定相关制度，明确解释权及实施时间等。